自治區(qū)人民政府關(guān)于加快資本市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)

自治區(qū)人民政府關(guān)于加快資本市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)

寧政發(fā)〔2014〕59號(hào)

各市、縣（區(qū)）人民政府，自治區(qū)政府各部門、直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱"若干意見(jiàn)"）精神，加快我區(qū)資本市場(chǎng)建設(shè)步伐，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，吸引社會(huì)資金支持和服務(wù)我區(qū)"兩區(qū)"建設(shè)，提出如下意見(jiàn)。

一、充分認(rèn)識(shí)加快資本市場(chǎng)建設(shè)的重要意義

資本市場(chǎng)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，是衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)化程度的重要標(biāo)志。大力發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，有利于推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，有利于提供多元化融資工具、擴(kuò)大直接融資規(guī)模和服務(wù)中小微企業(yè)，有利于解決金融供需結(jié)構(gòu)性矛盾、改善金融發(fā)展環(huán)境、促進(jìn)金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

經(jīng)過(guò)20多年的努力，我區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展迅速，上市公司質(zhì)量不斷提高，一批具有明顯發(fā)展優(yōu)勢(shì)的企業(yè)通過(guò)上市、掛牌、發(fā)行債券等形式，借助資本市場(chǎng)迅速做大做強(qiáng)，有力支持了自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。與此同時(shí)，我區(qū)資本市場(chǎng)也存在主體要素短缺、融資手段單一、融資結(jié)構(gòu)不合理、中介機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢等問(wèn)題，影響和制約了資本市場(chǎng)功能的有效發(fā)揮。我區(qū)直接融資體量過(guò)小，融資結(jié)構(gòu)失衡，已成為金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的短板，對(duì)此必須引起高度重視。

國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《若干意見(jiàn)》，勾勒了我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新圖景，是進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的總動(dòng)員、總部署，具有重大現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)戰(zhàn)略影響。各地各部門和各級(jí)各類企業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《若干意見(jiàn)》，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫性，從我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際出發(fā)，進(jìn)一步解放思想、開(kāi)拓進(jìn)取，加快推進(jìn)我區(qū)資本市場(chǎng)建設(shè)，最大限度地發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)我區(qū)"兩區(qū)"建設(shè)中的重要作用，推動(dòng)"兩區(qū)"建設(shè)融入國(guó)家"一帶一路"重大戰(zhàn)略任務(wù)之中，通過(guò)打造絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略支點(diǎn)帶動(dòng)寧夏經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展邁上新臺(tái)階。

二、準(zhǔn)確把握工作目標(biāo)

我區(qū)資本市場(chǎng)建設(shè)的工作目標(biāo)是：針對(duì)我區(qū)資本市場(chǎng)功能缺陷和不足，著力加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，健全證券、期貨、基金、股權(quán)交易及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類市場(chǎng)主體；著力推動(dòng)企業(yè)上市、掛牌，擴(kuò)大企業(yè)股權(quán)融資；著力推進(jìn)企業(yè)充分利用債券市場(chǎng)，加大債券融資。通過(guò)努力，到2017年，上市、掛牌企業(yè)總數(shù)爭(zhēng)取達(dá)到150家，債券融資規(guī)模爭(zhēng)取年均增加20%，直接融資占社會(huì)融資比重顯著提高，逐步建成與我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)、要素基本健全、結(jié)構(gòu)基本合理、功能基本完善的多層次資本市場(chǎng)融資體系，為助力我區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展提供有效支撐和服務(wù)。

三、大力推動(dòng)企業(yè)上市

實(shí)施上市企業(yè)培育工程，建立上市企業(yè)后備庫(kù)。各地市要對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、盈利能力強(qiáng)、成長(zhǎng)性高、基本具備上市條件的企業(yè)進(jìn)行摸排，建立檔案，動(dòng)態(tài)更新，形成后備企業(yè)庫(kù)。對(duì)照上市條件，有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)后備企業(yè)的培育輔導(dǎo)，缺什么、補(bǔ)什么。積極引進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略投資者，與重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)銜接，幫助企業(yè)進(jìn)行改制、股本結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和方案制定。支持優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)在中小板上市；支持創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市；支持符合條件的各類企業(yè)在境外上市；支持特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、文化企業(yè)上市融資。通過(guò)推進(jìn)企業(yè)上市，形成境內(nèi)、境外兩大板塊，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板多層并進(jìn)的資本市場(chǎng)格局。繼續(xù)落實(shí)《自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)寧夏回族自治區(qū)人民政府關(guān)于鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市工作的若干意見(jiàn)的通知》（寧政辦發(fā)〔2008〕180號(hào)）有關(guān)優(yōu)惠政策和獎(jiǎng)勵(lì)措施，上市扶持資金分企業(yè)進(jìn)入改制、輔導(dǎo)、申報(bào)和成功上市四個(gè)階段分步兌現(xiàn)。2014年--2017年3年內(nèi)，對(duì)境內(nèi)外首發(fā)上市的企業(yè)（含借殼上市），所募集資金主要用于在寧項(xiàng)目投資的本地企業(yè)，在寧使用融資額1億元的獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；融資額1億元--3億元的獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；融資額3億元以上的獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元。獎(jiǎng)勵(lì)資金自治區(qū)財(cái)政、市縣財(cái)政各承擔(dān)50%，主要用于企業(yè)發(fā)展。

四、持續(xù)提高上市公司質(zhì)量

上市公司要通過(guò)資本市場(chǎng)完善治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，增強(qiáng)回報(bào)投資者的能力。要加強(qiáng)信息披露工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。支持上市公司通過(guò)并購(gòu)重組，提升整體實(shí)力，增強(qiáng)行業(yè)引領(lǐng)作用。有關(guān)部門要積極協(xié)調(diào)解決上市公司項(xiàng)目建設(shè)、規(guī)范運(yùn)作和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題。積極推動(dòng)績(jī)差上市公司實(shí)施資產(chǎn)重組，化解和處置疑難問(wèn)題，避免引發(fā)退市風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，幫助恢復(fù)造血功能，改善經(jīng)營(yíng)狀況和盈利能力，恢復(fù)上市公司示范引領(lǐng)作用，提升我區(qū)資本市場(chǎng)形象。

五、積極助推企業(yè)掛牌

根據(jù)當(dāng)前我區(qū)實(shí)際，要將推動(dòng)各類企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱"新三板"）和區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌融資作為我區(qū)資本市場(chǎng)建設(shè)的重點(diǎn)和突破口，下大力氣采取有效措施加以推進(jìn)。各地市要高度重視"新三板"掛牌后備企業(yè)的培育工作，加強(qiáng)培訓(xùn)，提高企業(yè)和相關(guān)主管部門對(duì)"新三板"的理解認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)加快改制步伐；加強(qiáng)輔導(dǎo)，梳理一批符合掛牌條件、發(fā)展?jié)摿^大的中小企業(yè)，建立后備資源庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。積極推動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與企業(yè)對(duì)接，形成"優(yōu)選一批、培育一批、申報(bào)一批、成功一批"的階梯式推進(jìn)格局。加快建設(shè)寧夏法人股權(quán)交易中心，為我區(qū)中小企業(yè)提供價(jià)格發(fā)現(xiàn)平臺(tái)和配套金融服務(wù)。在"新三板"和區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌的企業(yè)，參照?qǐng)?zhí)行《自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)寧夏回族自治區(qū)人民政府關(guān)于鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市工作的若干意見(jiàn)的通知》（寧政辦發(fā)〔2008〕180號(hào)）有關(guān)優(yōu)惠政策。為降低企業(yè)改制、掛牌成本，對(duì)2014年、2015年、2016年在"新三板"掛牌的企業(yè)，分別給予100萬(wàn)、50萬(wàn)、30萬(wàn)的經(jīng)費(fèi)扶持，對(duì)在寧夏法人股權(quán)交易中心掛牌的前50家企業(yè)給予適當(dāng)經(jīng)費(fèi)扶持。扶持經(jīng)費(fèi)自治區(qū)財(cái)政、市縣財(cái)政各承擔(dān)50%。有條件的市、縣（區(qū)）也應(yīng)制定相應(yīng)扶持政策。

六、加快推進(jìn)債券融資

債券融資是企業(yè)有效利用社會(huì)資金實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展的重要途徑。采取有效措施大力發(fā)展債券融資，對(duì)改善我區(qū)融資結(jié)構(gòu)，更好緩解企業(yè)融資難有重要意義。鼓勵(lì)支持企業(yè)運(yùn)用公司債、企業(yè)債、集合債、私募債、區(qū)域集優(yōu)直接債務(wù)融資工具、集合票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)證券化等多樣化的債券品種擴(kuò)大融資規(guī)模，不斷提高企業(yè)的債券融資比例。加強(qiáng)與全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)主管部門的溝通、聯(lián)系，為企業(yè)發(fā)債創(chuàng)造有利條件。切實(shí)發(fā)揮債券承銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)主體作用，采取多種措施促進(jìn)承銷機(jī)構(gòu)與企業(yè)對(duì)接，充分挖掘市場(chǎng)資源。積極鼓勵(lì)引導(dǎo)地方性法人金融機(jī)構(gòu)、非金融企業(yè)加入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從事債券業(yè)務(wù)；支持金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券，專項(xiàng)用于小微企業(yè)貸款；支持金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)；加強(qiáng)涉農(nóng)企業(yè)發(fā)債工作，支持符合條件的農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)發(fā)行優(yōu)先股和二級(jí)資本工具，提升服務(wù)"三農(nóng)"的能力。積極探索發(fā)行地方政府債券。對(duì)成功發(fā)行債券的企業(yè)，參照《自治區(qū)黨委人民政府關(guān)于加快發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的若干意見(jiàn)》（寧黨發(fā)〔2013〕7號(hào)），按其發(fā)行額度給予每年2%的貼息。

七、逐步培育期貨市場(chǎng)

吸引有實(shí)力的期貨公司到我區(qū)設(shè)立營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，支持組建地方法人期貨公司。加強(qiáng)與期貨交易所的協(xié)調(diào)溝通，積極爭(zhēng)取枸杞、羊絨、馬鈴薯等特色農(nóng)產(chǎn)品和大宗資源性產(chǎn)品成為期貨市場(chǎng)上市品種。爭(zhēng)取期貨交易所在我區(qū)設(shè)立鐵合金、馬鈴薯、雞蛋等產(chǎn)品的期貨交割庫(kù)。加強(qiáng)期貨市場(chǎng)宣傳培訓(xùn)，引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)運(yùn)用期貨市場(chǎng)套期保值，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

八、有序發(fā)展股權(quán)投資機(jī)構(gòu)

引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外有實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)在我區(qū)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資等各類投資機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。完善扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策體系，鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金支持中小微企業(yè)。鼓勵(lì)各市、縣（區(qū)）和產(chǎn)業(yè)園區(qū)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過(guò)財(cái)政注資、吸收社會(huì)資本等方式，逐步擴(kuò)大基金規(guī)模，提高政府資金使用效率，發(fā)揮資本引領(lǐng)和撬動(dòng)作用。利用向西開(kāi)放和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)契機(jī)，探索建立有利于推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種中阿合資合作產(chǎn)業(yè)基金。引導(dǎo)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)并購(gòu)重組，為企業(yè)提供先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和增值服務(wù)。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小微高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可按其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

九、切實(shí)提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)水平

支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，積極引進(jìn)有實(shí)力的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落戶寧夏，不斷擴(kuò)大證券市場(chǎng)規(guī)模，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平。充分發(fā)揮混合所有制優(yōu)勢(shì)，建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu)，加快寧夏法人證券公司建設(shè)，努力打造成具有核心競(jìng)爭(zhēng)力、品牌輻射力和區(qū)域影響力的投行類機(jī)構(gòu)。支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，實(shí)施差異化、專業(yè)化、特色化發(fā)展，多方位參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，提升綜合金融服務(wù)能力。積極引導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)探索新的融資渠道和新型融資工具，開(kāi)展資產(chǎn)管理、柜臺(tái)交易和互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持以客戶利益為中心，嚴(yán)守道德底線，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，履行行業(yè)責(zé)任、市場(chǎng)責(zé)任與社會(huì)責(zé)任。加強(qiáng)證券人才隊(duì)伍建設(shè)。提倡"不為所有，但為所用"，積極創(chuàng)造有利條件，營(yíng)造良好氛圍，吸引各類證券專業(yè)人才來(lái)我區(qū)發(fā)展。鼓勵(lì)符合條件的高等院校設(shè)立金融相關(guān)專業(yè)，加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)本土專業(yè)人才。建立健全人才使用、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮證券從業(yè)人員的能動(dòng)性，逐步培養(yǎng)一支適應(yīng)我區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展需要的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。

十、不斷完善中介服務(wù)功能

支持設(shè)立并鼓勵(lì)發(fā)展會(huì)計(jì)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和法律咨詢等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。加快發(fā)展信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，提升整體實(shí)力，增強(qiáng)擔(dān)保能力，切實(shí)發(fā)揮增信功能，緩解企業(yè)貸款難。積極發(fā)展信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，規(guī)范引導(dǎo)評(píng)級(jí)市場(chǎng)發(fā)展。規(guī)范發(fā)展證券、期貨等投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)和各類大宗商品交易市場(chǎng)。鼓勵(lì)發(fā)展各類投資理財(cái)機(jī)構(gòu)，探索推進(jìn)金融資訊信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，打造各類金融中介機(jī)構(gòu)集聚、功能完善、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)。

十一、全面加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)

要將大規(guī)模、廣范圍的培訓(xùn)作為加快資本市場(chǎng)建設(shè)的重要內(nèi)容抓緊抓好，抓出成效。充分發(fā)揮證券專業(yè)機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)的作用，深入行業(yè)、地方和園區(qū)，加大對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)力度，幫助企業(yè)經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立資本運(yùn)作的觀念和信心，增強(qiáng)利用資本市場(chǎng)的積極性和主動(dòng)性。要將資本市場(chǎng)知識(shí)作為干部教育培訓(xùn)的重點(diǎn)內(nèi)容，組織開(kāi)展多種形式、多種層次的培訓(xùn)班加強(qiáng)培訓(xùn)。通過(guò)適時(shí)組織研討交流、現(xiàn)場(chǎng)觀摩等形式，不斷提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)展資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力。支持新聞媒體設(shè)立專欄和節(jié)目，加強(qiáng)資本市場(chǎng)和直接融資知識(shí)的普及宣傳工作，營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。

十二、有效防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

切實(shí)維護(hù)金融安全，支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)改進(jìn)監(jiān)管理念，優(yōu)化監(jiān)管模式，完善監(jiān)管手段，加大對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管和違法違規(guī)案件的查處力度。加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，加大對(duì)失信行為的懲戒力度，在全社會(huì)形成守信光榮、失信可恥的氛圍。建立政府部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)定期協(xié)調(diào)機(jī)制，形成良性互動(dòng)、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)可控的監(jiān)管體系，增強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置突發(fā)事件的能力。貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)），加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的自律作用，依法維權(quán)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

寧夏回族自治區(qū)人民政府

2014年7月4日